1.某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德( )

　　A 守法合规

　　B 诚实守信

　　C 保守秘密

　　D 客户至上

　　解析：C

　　该员工违反了保守秘密规范的要求。基金公司的证券投资报告属于基金公司的商业秘密，该员工利用职务便利，将投资报告给另一基金公司任职的朋友，属于泄露商业秘密的行为。

　　2.封闭式基金一般至少( )

　　A 每日披露一次

　　B 每周披露一次

　　C 每季度披露一次

　　D 每年披露一次

　　解析：B

　　目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确列示。

　　3.下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )

　　A 可以没有基金从业资格

　　B 具有 5 年以上证券投资管理经历

　　C 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚

　　D 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　解析：D 基金经理人任职应当具备以下条件：

　　(1)取得基金从业资格

　　(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　(3)具有 3 年以上证券投资管理经历

　　(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

　　(5)最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　4.下列不属于托管人的托管重大事件的是( )

　　A 基金托管部门的负责人变动

　　B 基金托管部门的主管变动

　　C 托管人的法定名称或住所发生变更

　　D 发生涉及托管业务的诉讼

　　解析：B

　　基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人，基金财产，基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

　　5.职业道德的作用有( )

　　I 调整职业关系 II 提升职业素质

　　III 促进行业发展 IV 消除职业矛盾

　　A I 、II 、III

　　B I 、II 、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II 、III、 IV

　　解析：A

　　职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和刺进职业发展的作用

　　6.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

　　A 10 B 15

　　C 30 D 60

　　解析：C

　　7.督察长的合规职责不包括( )

　　A 对合规管理承担最终责任

　　B 对新产品的合法合规性提出意见

　　C 关注员工的合规和风险意识

　　D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

　　解析：A

　　董事会对公司的合规管理的承担最终责任

　　8.综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是( )。

　　A 投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育

　　B 投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育

　　C 投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育

　　D 投资风险教育、投资决策教育、权益配置教育

　　解析：B

　　投资者教育主要包含三方面的内容：

　　投资决策教育;(2)资产配置教育(3)权益保护教育

　　9.根据募集方式分类，可以将基金分为( )。

　　A 公募基金和私募基金

　　B 在岸基金和离岸基金

　　C 增长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D 封闭式基金、开放式基金

　　10.保本基金的投资目标是( )

　　A 获得尽可能高的投资回报

　　B 获得市场平均收益、

　　C 使投资风险尽可能低

　　D 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

　　解析：D

　　保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报.考察保本基金的保本策略.

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